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专利文献检索系列讲座 [精华]

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tjianguo

丁香园中级VIP站友

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1楼

这个帖子发布于18年零118天前，其中的信息可能已发生改变或有所发展。

专利文献检索（1）-专利基本知识及相关概念

第一节专利基本知识
一、概念
（一）、知识产权（Intellectual Property）
专利从法律上来说是一项产权，产权有三种：动产权、不动产权、知识产权。知识产权又叫智力成果权，是指智力劳动者对其创造性的智力劳动成果依法所享有的专有权利。智力劳动成果主要指科学技术、文学艺术、文化知识等精神产品，知识产权作为一种商品：因为进行智力劳动需要耗费心血并投入大量的时间与资金，所以智力劳动所创造的成果是具有价值的；另一方面，智力劳动成果还能够创造物质财富和精神财富，推动生产的发展和社会进步，因而这种成果又具有使用价值，所以智力劳动成果应当作为商品加以保护。
但我们知道，智力劳动成果是非物质化的知识形态的劳动产品，它没有一定的形体，也不占据一定的空间，人们对它的占有不表现为实在的、具体的控制，而表现为认识和利用。智力劳动成果的表现形式多种多样，但它们仅是表现智力劳动成果的载体，绝不是智力劳动成果本身，智力劳动成果的价值是其载体难以包容和体现的。所以知识产权是一种无形产品的财产权，保护这种财产权免受侵犯就不象保护有形财产权免受侵犯那么明确、那么容易实现或做到。所以为了实现对知识产权的保护，必须通过特殊的法律措施。所以就产生了不同以往的财产法的新的法律制度：在与商品生产直接相关的科学技术发明领域出现了专利权(patent right)；与商品销售活动密切关联的商品标记方面出现了商标权；在文学艺术创作及科学作品以商品形式流通的领域出现了著作权(copytright)；这些法律形式最后逐步扩大为知识产权。
知识产权分为两部分，即“著作权”和“工业产权”。
⑴著作权（Copyright）：也叫版权，是指文学、艺术、科学作品的作者，对其创作的作品，依照法律享有的专有权利。
⑵工业产权（Industrial Property）：工业产权包含的内容有：专利、商标等。
（二）、专利（patent）
专利是指一个国家授予创造发明人在一定时间内对该发明创造的独占实施权，包括专利产品的生产、使用和销售，专利通常包括三个涵义：
（1）专利权（patent right），以法律的形式保护发明人在一定期限内享有对其发明的专有权。
（2）获得专利权的发明创造（patent technology）。
（3）专利文献（patent document/literature）。
专利权是专利的核心，亦称独占权、垄断权，专利权人在法律保护下享有一定期限的制造、使用或销售专利产品的独占权，他人未经专利权人许可，不得享受这种权利，否则就是侵权，要受到法律追究。
（三）、专利制度
专利制度是国际上通行的一种利用法律和经济的手段推动技术进步的管理制度。其基本内容是依据专利法，对申请专利的发明，经过审查和批准，授予专利权。发明人就在法律规定的有效期限内，对其发明创造享有制造、使用和销售的独占权，以此作为公开其技术的交换条件，同时又把申请专利的发明内容公诸于世，以便进行技术情报交流和技术有偿转让。其作用是国家利用法律手段保护发明权益、鼓励发明的技术公开、促进竞争、激发人们的创造精神、打破技术封锁、促进新技术成果的推广应用。其特征是法律保护、科学审查、公开通报、国际交流。
（四）、相关的专利概念
1、基本专利：指申请人就同一发明在最先的一个国家申请的专利。
2、同等专利：指发明人或申请人就同一个发明在第一个国家以外的其他国家申请的专利。
3、同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。
4、非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。
二、专利的特征
（一）、排他性（独占性）：专利权与其他产财权不一样，一项发明的专利只能授予一次，具有独占性，专利权人对专利产品的制造、使用、销售等具有独占性。
（二）、地域性：根据巴黎公约规定的专利独立原则，专利权的地域性特点是指一个国家依照其本国专利法授予的专利权，仅在该国法律管辖的范围有效，对其他国家没有任何约束力，外国对其专利权不承担保护的义务。如果一项发明创造只在我国获得专利权，那么，权利人只有在我国享有专有权或独占权或排他权。
（三）、时效性：指专利权人对其发明创造拥有法律赋予的专有权，只有在法律规定的时间内有效。期限届满后，专利权人对其发明创造就不再享有制造、使用、销售和进口的专有权。专有权的期限，各国专利法都有明确的规定，我国现行专利法规定的发明、实用新型及外观设计专利的保护期限自申请日起分别为20年、10年、10年。
三、专利的基本法规（http://cn.chinantd.com/c-iplaws.html）
为了保护发明创造专利权，鼓励发明创造，有利于发明创造的推广应用，促进科学技术进步和创新，各国均制定了相应的法律、法规以保证专利权的正当实施。中华人民共和国的专利法由1984年3月12日第六届全国人民代表大会常务委员会第四次会议通过，通过1992年9月4日第七届全国人民代表大会常务委员会第二十七次会议和2000年8月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议《关于修改〈中华人民共和国专利法〉的决定》进行两次修正，目前共有八章69条。
四、专利类型
根据专利的保护对象及特性可分为：发明专利、实用新型专利、外观设计专利，2001年10月1日起增加了“集成电路布图设计”。
（一）、发明专利：发明专利包括对产品、方法或其他改进所提出的新的技术方案。产品发明如机器、仪器、设备等；方法发明如制造方法等。
（二）、实用新型专利是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案，与发明专利相比，其范围较窄、创造性较低，俗成“小发明”。
（三）、外观设计专利是指对产品的形状、图案、色彩或其结合作出的富有美感并适于工业上应用的新设计。外观设计必须与产品相关，并以产品作为它的载体，它只涉及产品的装饰性或艺术性外表而不涉及技术思想。
（四）、集成电路布图设计的范围明确。
五、专利的申请、审批和授予
专利的申请采用书面请求原则、先申请与先发明原则和单一性原则，专利局依照法律规定的程序进行形式审查制、实质审查制、早期公开延迟审查等审查方式审查后决定是否合格并授予专利权。我国发明专利的申请审批程序：
专利申请——初步审查（合格）---公布专利申请（自申请日或优先权日起十八月内予以公布）——实质审查（3年内）——授权公告、授予专利权。
六、授予专利权的条件
⑴实质性条件（专利性）
1.  新颖性，所谓新颖性是指发明创造必须是新的、前所未有的技术。
2.  创造性，与以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。
3.  实用性，是指能够制造或者使用并能产生积极效果。
除上述实质性条件外，专利申请文件还必须符合专利法所规定的有关形式条件：
⑵形式条件
指专利局对专利申请进行初步审查、实质审查及授予专利权所必须的文件格式和应履行的必要手续。如：专利申请文件撰写要求、缴纳专利申请费用等。
七、专利国际合作组织与有关条约
（一）、《巴黎公约》和巴黎联盟
1、《保护工业产权巴黎公约》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property）1883年在巴黎签订，后修改过6次，现行版本是1967.7.14在斯德哥尔摩修订的，我国1985.3.19正式加入，是第95个成员国。推行国民待遇（National Treatment）原则、优先权（Priority）原则和专利独立（Independence of Patents）原则。
2、巴黎联盟全称保护工业产权巴黎联盟（Paris Union for the Protection of Industrial Property）,由参加巴黎公约的成员国组成的国际联盟。
（二）、《专利合作条约》《Patent Cooperation Treaty》PCT
在Paris Convention原则的基础上缔结的专利领域的专门性国际条约，由WIPO国际局管辖。1994.1.1我国正式成为PCT成员国，PCT对Paris Convention起补充作用，是巴黎公约下属的一个专门性国际条约。
（三）、世界知识产权组织
World Intellectual Property Organization，简称WIPO，是一个政府间组织，是联合国组织系统的十六个专门机构之一。1970年成立，1974年成为联合国的一个专门机构，我国于1980年6月3日正式成为第90个成员国。

编辑了一下您的贴子，希望大家阅读起来更容易，请勿见怪！——天天

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2002-08-10 20:52 浏览 : 80693 回复 : 166

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天天编辑于 2002-08-11 08:16

• 你们觉得怎么办

phoenixmoon

丁香园中级VIP站友

2楼

好好，鼓掌！
如果我有时间，我也想写关于医药专利检索的一点个人经验，
可是最近比较忙，就拜托各位了多写一些了！

2002-08-10 21:41

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• 博鳌超级医院回应湖北"啤酒大王术后脑死亡":患者家属最初提出1亿元无理赔偿

游侠

风湿科

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3楼

讲得好!希望能尽快看到有关医学方面的。

2002-08-10 22:02

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• 2020版#聊一聊你牢记于心的心血管药物禁忌症，一起学习

楼主

tjianguo

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4楼

第二节专利文献
一、概念
    专利文献是指实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程种产生的官方文件及其出版物的总称。专利文献是专利制度的产物，实行专利制度的国家都规定，公开发明内容是申请和取得专利权必要的前提条件。我们通常所说的专利文献，主要指的是发明人提出的发明创造的说明书，这种说明书对我们来说就是专利的原始资料（相当于论文）。专利文献从狭义上讲是指与专利有关的专利文件，包括专利申请说明书、专利说明书、专利证明书以及申请、批准专利的其他文件等。从广义上讲还包括专利局和有关机构出版的各种专利文献检索工具，如专利公报、专利索引、专利分类表等，专利文献的核心是专利说明书。专利文献占全世界每年各种图书期刊总出版量四分一的出版物。
二、专利文献的类型
   作为公开出版物的专利文献主要有：专利申请说明书、专利说明书、实用新型说明书、工业品外观设计说明书、专利公报、专利索引等。现代专利文献可分为三大类型：一次专利文献、二次专利文献、三次专利文献。
    一次专利文献是指各种形式的专利说明书---（相当于论著原文）。
    二次专利文献，即刊载专利文献、专利题录、专利索引以及各种专利事务的专利局官方出版物，主要指专利公报及专利索引----（相当于题录或摘要）。
    三次专利文献是用于按发明技术主题分类和检索一次专利文献的工具，即专利分类表及分类表及分类表索引等。
三、我国专利文献简介
    目前，世界上约有160 多个国家和地区设有专利机构并出版专利资料，我国自1980 年１月经国务院批准成立专利局起，就陆续出版、发行专利文献。中国专利文献有以下几种形式：（１）专利说明书（纸件）；（２）专利说明书（缩微制品），其中，胶卷型（microfilm）依文献顺序号排列，平片型(microfiche)按国际专利分类号排列；（３）中国专利文献光盘；（４）中国专利英文文摘（计算机磁盘）；（５）专利公报；（6）专利索引：《中国专利索引》等。
四、我国专利文献编号
1、申请号申请号为中国专利局受理某件专利申请的同时给以该专利申请的编号，均采用八位数编码，前两位数代表申请的年代，第三位数代表不同的专利类型，“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示外观设计专利，后五位为当年各项专利申请的流水号，最后加小数点及一位计算机校验码。例： 99104538.6。
2、专利号我国的专利编号与申请号相同，仅在前面加“ZL”，例：ZL 01214062.7
3、公开/公告号按文献流水号排序，均采用七位数编号，前面加国际通用我国国别代码（CN），第一位数字用来区分3种不同专利。“1”表示发明专利，“2”表示实用新型，“3”表示外观设计专利。后六位数字表示当年的各种专利文献的流水号，流水号后标的英文字母表示各种专利说明书的类别或该专利的法律状态。
A——发明专利申请公开 CN 1348826A
C——发明专利授权公告 CN 1084638C
Y——实用新型专利授权 CN 2475414Y
D——外观设计专利授权公告 CN 3100661D
五、专利说明书
    专利说明书是专利文献的核心，其主要作用，一是公开技术信息；二是限定专利权的范围。任何专利信息用户在检索专利文献时，最终要获取的也是这种全文出版的专利文件。目前各国专利说明书的内容已逐渐趋于一致，并形成了固定的格式，一般可由三部分级成：标头部分（扉页）、正文部分和权利要求部分。
1. 扉页-专利文献著录项目
包括专利申请人（或专利权人）、申请日期、申请公开日期、审查公告日期、批准专利的授权日期、发明创造的名称、发明技术内容的摘要，以及具有代表性的附图或化学公式等，对享有优先权的申请，还有优先权的申请日、申请号及申请国等内容。为便于识别各著录项目，便于计算机处理和检索，各著录事项前标有巴黎联盟专利局情报检索国际合作委员会（ICIREPAT）制定的国际标准代码INID（Internationally Agreed Numbers for the Identification of Data），由括号及两位数字构成，现例举部分编号如下：
[11] 文献号（或专利号）　
[21] 专利申请号
[22] 专利申请日期
[30] 国际优先权案项目
[31] 优先申请号
[32] 优先申请日期
[33] 优先申请国家
[40] 公布日期
[51] 国际专利分类号(Int. cl，右上角的阿拉伯数字代表 <<国际专利分类表>>的版本)
[71] 申请人姓名（或公司名称）
[72] 发明人姓名
2.正文部分：发明创造的全部技术信息通过正文部分公布于世，是技术信息的集中反映，也是解决技术问题的关键部分，正文部分内容一般可划分为五个方面：
⑴前言：发明背景介绍或专利权人介绍
⑵同类专利存在的问题
⑶本专利要解决的问题及其优点
⑷专利内容：对原料、制造条件等的解释
⑸实例：包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等
3.专利权限部分——权利要求（Claims权项）
一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内容。它确定专利技术要保护的具体特征和范围，是法律信息的集中反映，也是处理专利纠纷的法律依据。
有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告。
实际上，专利在申请、审查到专利权授予的过程中，说明书要经过几次修改，专利局在审查批准的过程中对几个不同版本的说明书都要编辑出版，主要有《发明专利申请公开说明书》（形式审查后）、《发明专利说明书》（经公告或授权，有重大修改后）和《实用新型专利说明书》（有重大修改后），用户可根据各种公报或索引提供的公开号/公告号向收藏单位索取专利说明书。

2002-08-11 22:28

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